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中国基金行业监管再度迎来巨变
发布时间:2020-05-15

  这是一个突发的基金行业重磅人事消息:2015年10月29日起开始担任中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)会长多年的洪磊即将转任期货业协会会长,而现中国证监会稽查局副局长何艳春或将接手重担,出任基金业协会会长。自中国证监会私募部和打非局合二为一,新组建成立市场监管二部后,中国基金行业监管再度迎来巨变

 

    据金融界从知情人士处获悉,洪磊转任期货业协会会长消息确定,但基金业协会会长由谁接任,还要等正式公告。

 

  据接近证监会的人士透露,目前证监会还没有公示。据中基协内部人士表示,目前还没有接到正式的通知。但二者均没有否认此消息。

 

  公开资料显示:出生1963年的洪磊毕业于北京大学经济学院,曾在北京市政府工作,后到北京证券担任副总经理,1999年北京证券参与组建的嘉实基金并出任总经理。随后担任证监会基金部副主任长达11年,亲历了对基金业的整顿和改革发展,任内大力推动基金行业的制度建设。2014年10月,调任中国基金业协会副会长,2015年8月,正式出任基金业协会会长至今。

 

    洪磊会长最近一次代表中基协在行业公开场合露面是通过视频的方式出席5月8日在青岛举办的全球创投风投网络大会开幕式,并发表演讲。在演讲中,洪磊指出:私募股权创投基金是优化经济结构、推动创新增长的重要力量,是促进创新资本金形成的重要工具。2019年当年,私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权本金新增7,392亿元,相当于同期新增社会融资规模的2.9%,为企业发展提供了宝贵的资本金。2019年,创业投资基金在全部私募基金中的规模占比仅为8.6%,但对新增社会融资规模的贡献达到19.2%。

 

  而消息中提到接棒洪磊会长的何艳春现任证监会稽查局副局长,也是一位证券监管的老将,在证监会工作多年,历任法律部主任科员、处长。何艳春主任还曾任中国证监会第五届创业板发审委兼职委员。

 

  据中国证券投资基金业协会官网资料显示,协会成立于2012年6月6日,是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》,经国务院批准,在国家民政部登记的社会团体法人,是证券投资基金行业的自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

 

  据中基协最新数据显示,截至2020年3月底,我国境内共有基金管理公司128家,其中,中外合资公司44家,内资公司84家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共13家、保险资产管理公司2家,管理公募基金数量6819只,管理公募基金资产净值合计16.64万亿元。私募基金方面,存续登记的私募基金管理人24584家,存续备案私募基金85071只,管理规模14.25万亿元。

 

  管理和服务如此庞大数量的会员单位,权责之大、工作之复杂可以想见。在洪磊会长执掌中基协这几年,从法律法规的修订,从业机构的准入,到业务开展的监管以及处罚,再到从业人员自律,都有具体的内容落地。洪磊会长和消息中提到的或将接任的何艳春会长都来自于证监会稽查局,这也表明证监会对私募基金行业进行监管的政策具有连续性和稳定性,不会因为人事变动发生重大变化。

 

     这次的人事变动,也再次折射出证监会的监管理念。自2019年7月,证监会主席易会满提出了“监管流程再造”的概念后,证监会内部架构、组织人事都进行了多次换血。随着私募部和打非局合并为市场二部,证监对于私募基金行业监管将下重拳的决心展露无疑。此前,2019年10月,证监会主席与私募基金座谈表示,将推动差异化监管和精细监管。2020年3月左右,中基协内部组织架构相应调整,私募基金行业相关部门领导有不同程度的职位变动,如将原来的私募管理部拆分为私募管理部和风险监测与处置部等。

 

  知情人士表示:会长调任属于工作需要且酝酿已久,中基协的工作还将有序推进。

 

中基协大事记:

 

  一、2012年6月6日中国证券投资基金业协会成立。


  二、2014年1月17日,中基协发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,开启私募基金登记备案制度。


    三、2015年1月底财政部、国家发改委下发《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中基协。


  四、2015年3月,中基协发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动了私募基金管理人分类公示制度。


  五、2016年2月,中基协陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等私募行业自律规则。


  六、2020年3月31日,中国股权投资基金规模首次超过10万亿元人民币,达10.21亿元。


                                                                                                                                             参考来源:金融界、新浪财经等


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